Conformité

Conformité

Karine Deslandes,  Chef de la conformité, exerce un contrôle stricte de tous nos activités d’affaires.

• Elle s’assure que toutes les règles et les politiques internes soient respectées
• Elle effectue des vérifications trimestrielles des comptes gérés afin de vérifier :
  • La dérive de la composition du portefeuille d’actifs par rapport à la politique de placement;
  • Les titres approuvés au sein des portefeuilles PWL;
  • Le risque de concentration au sein des portefeuilles PWL.

Le responsable de la confidentialité s’assure que vos renseignements personnels soient protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps.

PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d’intérêt.

Membres

PWL Capital inc. est un membre de :

• le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE)
• l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
• Centre for Fiduciary Excellence, LLC (CEFEX)
• Global Association of Independent Advisors (GAIA)

Chef de la conformité :

Karine Deslandes
PWL Capital Inc.

kdeslandes@pwlcapital.com
Tél. : 416-203-0067 x299
Sans-frais : 1-866-242-0203
Fax : 416-203-0544

8 rue Wellington est
3e Étage
Toronto (Ontario) M5E 1C5

Documents importants :

• Obligations à coupons détachés et ensembles obligations à coupons détachés
• Guide de l’investisseur sur le dépôt d’une plainte
• Comment l’OCRCVM protège les investisseurs
• Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE)
• Ouvrir un compte personnel
• Déclaration des remisiers et des courtiers chargés de comptes 
• Conventions de comptes et de services
• La protection de vos actifs
• BNRI – Énoncé des informations à fournir au plublic sur la meilleure exécution

Confidentialité

Le responsable de la confidentialité garantit que vos renseignements personnels sont protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps.

PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d’intérêt.

Nous utilisons le plus haut niveau des contrôles internes pour surveiller tous les portefeuilles. Vous pouvez être certain que votre portefeuille de bénéfices, à tout moment de quatre niveaux surveillance et de contrôle :

• le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE)
• la Banque Nationale – Réseau des indépendants (BNRI)
• L’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)

Les contrôles internes : Sous la supervision du chef de la conformité, l’équipe de PWL responsable des opérations de courtage, vérifie chaque transaction complétée pour le compte de chaque client est en conforme avec les exigences règlementaires. Par ailleurs, le Chef de la conformité PWL vérifie chaque compte géré à chaque trimestriel afin de s’assurer que les investissements conforment à la politique d’investissement signé par le client.

Petit, mais sûr…

Juste assez pour être au fait de tout ce qui se passe à l’intérieur de nos bureaux…

• avec votre conseiller et vos placements;
• en ce qui a trait aux transactions commerciales et aux activités de la firme ; et
• pour faire la réconciliation des comptes, vérifier toutes les transactions et les approuver. Tous les jours, sans exception