Conformité ANNONCES RESOURCES Menu ANNONCES RESOURCES ANNONCES RESOURCES Conformité Karine Deslandes, Chef de la conformité, exerce un contrôle stricte de tous nos activités d’affaires. Elle s’assure que toutes les règles et les politiques internes soient respectées Elle effectue des vérifications trimestrielles des comptes gérés afin de vérifier : La dérive de la composition du portefeuille d’actifs par rapport à la politique de placement; Les titres approuvés au sein des portefeuilles PWL; Le risque de concentration au sein des portefeuilles PWL. Le responsable de la confidentialité s’assure que vos renseignements personnels soient protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps. PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d’intérêt. Membres PWL Capital inc. est un membre de : le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) Centre for Fiduciary Excellence, LLC (CEFEX) Global Association of Independent Advisors (GAIA) Chef de la conformité : Karine Deslandes PWL Capital Inc. kdeslandes@pwlcapital.com Tél. : 416-203-0067 x299 Sans-frais : 1-866-242-0203 Fax : 416-203-0544 8 rue Wellington est 3e Étage Toronto (Ontario) M5E 1C5 Documents importants : Obligations à coupons détachés et ensembles obligations à coupons détachés Guide de l’investisseur sur le dépôt d’une plainte Comment l’OCRCVM protège les investisseurs Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) Ouvrir un compte personnel Déclaration des remisiers et des courtiers chargés de comptes Conventions de comptes et de services La protection de vos actifs BNRI – Énoncé des informations à fournir au plublic sur la meilleure exécution Comment puis-je récupérer mon argent? Guide de l’investisseur Confidentialité Le responsable de la confidentialité garantit que vos renseignements personnels sont protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps. PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d’intérêt. Nous utilisons le plus haut niveau des contrôles internes pour surveiller tous les portefeuilles. Vous pouvez être certain que votre portefeuille de bénéfices, à tout moment de quatre niveaux surveillance et de contrôle : le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) la Banque Nationale – Réseau des indépendants (BNRI) L’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) Les contrôles internes : Sous la supervision du chef de la conformité, l’équipe de PWL responsable des opérations de courtage, vérifie chaque transaction complétée pour le compte de chaque client est en conforme avec les exigences règlementaires. Par ailleurs, le Chef de la conformité PWL vérifie chaque compte géré à chaque trimestriel afin de s’assurer que les investissements conforment à la politique d’investissement signé par le client. Petit, mais sûr… Juste assez pour être au fait de tout ce qui se passe à l’intérieur de nos bureaux… avec votre conseiller et vos placements; en ce qui a trait aux transactions commerciales et aux activités de la firme ; et pour faire la réconciliation des comptes, vérifier toutes les transactions et les approuver. Tous les jours, sans exception IIROC AdvisorReport Nouvelles PWL PWL Capital Mise à jour concernant le coronavirus (COVID-19) pour nos clients et partenaires PWL Capital 2020-03-13T14:20:18 13 mars 2020 L’épidémie de coronavirus (Covid-19) se déroule actuellement au Canada et dans le monde. Cette pandémie est bien sûr une tragédie humaine et PWL a mis […] Resources I'm looking for Documents importants Documents importants Votre déclaration de revenus 2022 – Renseignements fiscaux La protection de vos actifs et de vos données Ouvrir un compte personnel Obligations à coupons détachés et ensembles obligations à coupons détachés Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) Guide de l’investisseur sur le dépôt d’une plainte Votre déclaration de revenus 2022 – Renseignements fiscaux Published: 2 décembre 2022 Afin de vous aider à compléter votre déclaration de revenus, vous trouverez dans ce guide un survol des feuillets fiscaux canadiens les plus communs. Finances personnelles La protection de vos actifs et de vos données Published: 30 octobre 2020 La structure de PWL Capital fait en sorte que tous vos actifs sont détenus dans des comptes à votre nom auprès de notre courtier chargé de compte, Banque Nationale – Réseau des indépendants. Lorsque vous déposez de l’argent à vos comptes, le chèque est faite au nom de BNRI, jamais PWL. Finances personnelles Ouvrir un compte personnel Published: 2 octobre 2018 Cette brochure décrit les renseignements minimums requis pour l’ouverture et la tenue de votre compte. Votre société pourrait toutefois demander d’autres renseignements, selon la nature du compte et les services que vous demandez. Finances personnelles Obligations à coupons détachés et ensembles obligations à coupons détachés Published: 2 octobre 2018 Nous sommes tenus par la réglementation en valeurs mobilières provinciale de vous remettre ce document d’information avant que vous ne puissiez faire des opérations sur des obligations à coupons détachés et des ensembles obligations à coupons détachés basés sur des obligations du gouvernement du Canada, d’une province canadienne ou de certains gouvernements étrangers ou d’une subdivision politique de ceux-ci. Veuillez le lire attentivement. Finances personnelles Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) Published: 18 septembre 2018 Si vous avez ouvert un compte chez un courtier membre et que celui-ci devient insolvable, le FCPE travaille à ce que chaque bien que ce courtier membre détenait pour vous à cette date vous soit restitué, dans certaines limites. De tels biens peuvent comprendre des espèces et des titres Finances personnelles Guide de l’investisseur sur le dépôt d’une plainte Published: 4 septembre 2018 OCRCVM : Protéger les investisseurs et favoriser des marchés financiers justes et efficaces partout au Canada. Votre déclaration de revenus 2022 – Renseignements fiscaux Summary Afin de vous aider à compléter votre déclaration de revenus, vous trouverez dans ce guide un survol des feuillets fiscaux canadiens les plus communs. En savoir plus La protection de vos actifs et de vos données Summary La structure de PWL Capital fait en sorte que tous vos actifs sont détenus dans des comptes à votre nom auprès de notre courtier chargé de compte, Banque Nationale – Réseau des indépendants. Lorsque vous déposez de l’argent à vos comptes, le chèque est faite au nom de BNRI, jamais PWL. En savoir plus Ouvrir un compte personnel Summary Cette brochure décrit les renseignements minimums requis pour l’ouverture et la tenue de votre compte. Votre société pourrait toutefois demander d’autres renseignements, selon la nature du compte et les services que vous demandez. En savoir plus Obligations à coupons détachés et ensembles obligations à coupons détachés Summary Nous sommes tenus par la réglementation en valeurs mobilières provinciale de vous remettre ce document d’information avant que vous ne puissiez faire des opérations sur des obligations à coupons détachés et des ensembles obligations à coupons détachés basés sur des obligations du gouvernement du Canada, d’une province canadienne ou de certains gouvernements étrangers ou d’une subdivision politique de ceux-ci. Veuillez le lire attentivement. En savoir plus Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) Summary Si vous avez ouvert un compte chez un courtier membre et que celui-ci devient insolvable, le FCPE travaille à ce que chaque bien que ce courtier membre détenait pour vous à cette date vous soit restitué, dans certaines limites. De tels biens peuvent comprendre des espèces et des titres En savoir plus Guide de l’investisseur sur le dépôt d’une plainte Summary OCRCVM : Protéger les investisseurs et favoriser des marchés financiers justes et efficaces partout au Canada. En savoir plus
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Votre déclaration de revenus 2022 – Renseignements fiscaux Published: 2 décembre 2022 Afin de vous aider à compléter votre déclaration de revenus, vous trouverez dans ce guide un survol des feuillets fiscaux canadiens les plus communs.
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