Conformité

Brenda Bartlett, Présidente, Chef de la direction et Chef de la conformité, exerce un contrôle stricte de tous nos activités d’affaires.

  • Elle s’assure que toutes les règles et les politiques internes soient respectées
  • Elle effectue des vérifications trimestrielles des comptes gérés afin de vérifier :
    • La dérive de la composition du portefeuille d’actifs par rapport à la politique de placement;
    • Les titres approuvés au sein des portefeuilles PWL;
    • Le risque de concentration au sein des portefeuilles PWL.

Le responsable de la confidentialité s’assure que vos renseignements personnels soient protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps.

PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d’intérêt.

Membres

PWL Capital inc. est un membre de :

  • le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE)
  • l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
  • Centre for Fiduciary Excellence, LLC (CEFEX)
  • Global Association of Independent Advisors (GAIA)

Chef de la conformité :

Brenda Bartlett
PWL Capital Inc.
Place Alexis Nihon
3400 de Maisonneuve Ouest, Suite 1501
Montreal, Quebec H3Z 3B8
Tel.: (514) 875-7566
1(800) 875-7566
Fax: (514) 875-9611
Email: bbartlett@pwlcapital.com

Documents importants :

Confidentialité

Le responsable de la confidentialité garantit que vos renseignements personnels sont protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps.

PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d’intérêt.

Nous utilisons le plus haut niveau des contrôles internes pour surveiller tous les portefeuilles. Vous pouvez être certain que votre portefeuille de bénéfices, à tout moment de quatre niveaux surveillance et de contrôle :

  • le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE)
  • la Banque Nationale – Réseau des indépendants (BNRI)
  • L’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)

Les contrôles internes : Sous la supervision du chef de la conformité, l’équipe de PWL responsable des opérations de courtage, vérifie chaque transaction complétée pour le compte de chaque client est en conforme avec les exigences règlementaires. Par ailleurs, le Chef de la conformité PWL vérifie chaque compte géré à chaque trimestriel afin de s’assurer que les investissements conforment à la politique d’investissement signé par le client.

Petit, mais sûr…

Juste assez pour être au fait de tout ce qui se passe à l’intérieur de nos bureaux…

  • avec votre conseiller et vos placements;
  • en ce qui a trait aux transactions commerciales et aux activités de la firme ; et
  • pour faire la réconciliation des comptes, vérifier toutes les transactions et les approuver. Tous les jours, sans exception

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