La conformité

Le responsable de la confidentialité garantit que vos renseignements personnels sont protégés et que la confidentialité du client est respectée en tout temps.

PWL ne fabriquent ou distribuent pas des produits «maison» et évite donc les conflits d'intérêt.

Nous utilisons le plus haut niveau des contrôles internes pour surveiller tous les portefeuilles. Vous pouvez être certain que votre portefeuille de bénéfices, à tout moment de quatre niveaux surveillance et de contrôle :

  • le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE)
  • la Banque Nationale – Réseau des indépendants (BNRI)
  • L’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)

Les contrôles internes : Sous la supervision du chef de la conformité, l'équipe de PWL responsable des opérations de courtage, vérifie chaque transaction complétée pour le compte de chaque client est en conforme avec les exigences règlementaires. Par ailleurs, le Chef de la conformité PWL vérifie chaque compte géré à chaque trimestriel afin de s'assurer que les investissements conforment à la politique d'investissement signé par le client.

Petit, mais sûr...

Juste assez pour être au fait de tout ce qui se passe à l’intérieur de nos bureaux...

  • avec votre conseiller et vos placements;
  • en ce qui a trait aux transactions commerciales et aux activités de la firme ; et
  • pour faire la réconciliation des comptes, vérifier toutes les transactions et les approuver. Tous les jours, sans exception