Jennifer Vachon

CCO, Chief Compliance Officer

As Senior Director of Operations and Compliance, Jennifer plays a vital role in the company's day-to-day operations, monitoring all of the firm's investment-based activities. She ensures that all policies and procedures are followed, so that PWL operates with the strongest oversight and compliance practices.  
As Senior Director of Operations and Compliance, Jennifer plays a vital role in the company's day-to-day operations, monitoring all of the firm's investment-based activities. She ensures that all policies and procedures are followed, so that PWL operates with the strongest oversight and compliance practices.  

En quoi les bons conseils sont-ils… bons?

Dans le contexte actuel des plans financiers qui tiennent sur une page, de la tarification bon marché des fonds et des outils de placement automatisés, vous êtes en droit de vous demander si vous avez toujours besoin d’un conseiller financier en chair et en os. La réponse est oui.

People Raising Hands Asking Questions

Pourquoi autant de $&@*% questions ?

J’ai compris… vous avez eu une conversation avec l’un de nos conseillers financiers et vous êtes enthousiasmé par les possibilités qui s’offrent à vous. Que vous soyez un nouveau client ou un client existant ayant un nouveau plan d’action, vous être probablement impatient de commencer à investir! Eh bien, nous aussi!

Compliance & Governance
People Raising Hands Asking Questions

Why So Many $&@*% Questions?

Whether you’re a new client or an existing one with a new action plan, you can’t wait to get started. Neither can we! But first – there’s just a teensy bit of paperwork to complete. Okay, I confess, it may be quite a lot of paperwork, with a lot of pretty personal questions.

Gym Males lifting Weights Fixed Barbell

Vous voulez être en forme financièrement? Voici 10 bonnes raisons de faire appel à un « entraîneur ».

Ne serait-il pas formidable de pouvoir rester en forme sans jamais se fatiguer? Malheureusement, là encore, les gains sont à la mesure des efforts consentis. C’est pourquoi ceux qui souhaitent véritablement être plus en forme ont souvent recours à un entraîneur personnel pour améliorer leurs chances de succès.

Programmer Working Computer by charles deluvio on unsplash

Trucs et pièges à éviter pour se prémunir contre le vol d’identité – Deuxième partie : Se protéger dans l’univers virtuel

Dans le présent billet et dans le prochain, nous nous pencherons sur deux grandes stratégies. Aujourd’hui, nous explorerons les moyens de se prémunir contre le vol d’identité en agissant de manière offensive. Par la suite, nous verrons comment bâtir une bonne défense en faisant preuve de prudence sur le Web.

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Female Financial Advisor Explaining Clients Listening

What Makes Good Advice… Good?

First, we need to redefine traditional financial advice – the kind that’s focused on issuing buy/sell recommendations, executing transactions and collecting commissions. If that’s what you’re thinking of, you are correct. You don’t need that. You probably never did. So, what is “good advice”?